Tres hombres acusados ​​​​de fraude en un esquema de delicatessen de Nueva Jersey de $ 100 millones

Ciudad natal Deli, Paulsboro, Nueva Jersey

Mike Calia | CNBC

Tres hombres fueron acusados ​​de fraude y otros delitos en un plan que involucraba a una empresa que valía 100 millones de dólares en el mercado de valores a pesar de tener solo una pequeña tienda de delicatessen en Nueva Jersey a su nombre, dijeron las autoridades federales el lunes.

Los hombres: James Patten, de 63 años, de Winston-Salem, Carolina del Norte; Peter Coker Sr., 80, de Chapel Hill, Carolina del Norte; y Peter Coker Jr., de 53 años, de Hong Kong, fueron acusados ​​de 12 cargos, que incluyen conspiración para cometer fraude de valores, fraude de valores y conspiración para manipular los precios de los valores. Patten y Coker Sr. fueron arrestados y comparecieron ante un tribunal de Carolina del Norte el lunes. Se espera que comparezcan en una corte federal de Nueva Jersey en una fecha posterior. Coker Jr. sigue prófugo.

Los fiscales federales dijeron que Patten también está acusado de cuatro cargos de manipulación de valores, cuatro cargos de fraude electrónico y un cargo de lavado de dinero. Los hombres también fueron acusados ​​​​de manipulación del mercado por parte de EE. UU. Securities and Exchange Commission. La SEC dijo que su investigación está en curso.

Coker Jr. era presidente de Hometown International, mientras que Coker Sr. era uno de los principales accionistas. No había abogados registrados para los acusados ​​hasta el lunes por la tarde, según la Oficina del Fiscal Federal en Nueva Jersey.

Your Hometown Deli, el negocio en el centro de la investigación, estaba ubicado en Paulsboro, Nueva Jersey, sobre el río Delaware desde Filadelfia. La tienda de delicatessen, elogiada por sus bistecs con queso y sándwiches italianos, tenía menos de $40,000 en ingresos anuales y cerrado a principios de este año. La empresa matriz, Hometown International, había se fusionó con una empresa de bioplásticos. La compañía fantasma E-Waste, que compartió conexiones con el propietario de la tienda de delicatessen, también se fusionó con otra empresa el año pasado.

La controversia en torno a Your Hometown Deli y las personas involucradas en ella generó dudas sobre si su empresa matriz estaba operando dentro de la ley. Las acusaciones también están conectadas con la participación de los hombres en E-Waste.

El deli de $ 100 millones de Nueva Jersey, como se conoció a Your Hometown Deli, llamó la atención del público por primera vez por el inversionista David Einhorn. en una carta de 2021 a los clientes. CNBC informó más sobre la empresa, incluso descubriendo más detalles sobre su entonces director ejecutivo, Paul Morina, un legendario entrenador de lucha libre de la escuela secundaria en el sur de Nueva Jersey. Morina era luego despedido como director ejecutivo. Un intento de llegar a Morina no tuvo éxito.

Patten, uno de los hombres acusados ​​en el plan, luchó en la escuela secundaria con Morina. Los fiscales dijeron que Patten convenció a los propietarios de la tienda de delicatessen, que se estableció en 2014, para que la pusieran bajo el control de una empresa paraguas, llamada Hometown International.

“Sin el conocimiento de los propietarios de la tienda de delicatessen, casi inmediatamente después de que se formó Hometown International, Patten y sus asociados comenzaron a posicionar a Hometown International como un vehículo para una fusión inversa que les generaría ganancias sustanciales”, dijeron los fiscales en un comunicado.

En 2019, Hometown International comenzó a vender acciones en lo que se conoce como OTC Marketplace, donde se negocian acciones de pequeñas empresas.

“Poco después, Patten, Coker Sr. y Coker Jr. emprendieron un plan calculado para obtener el control de la administración de Hometown International y sus acciones de manos de los propietarios de las tiendas de delicatessen”, dijeron los fiscales. Los hombres tomaron medidas similares para tomar el control de E-Waste, dijeron los fiscales. Las acciones de esa empresa también subieron, aunque no tenía ningún negocio real, según informes de CNBC.

Los fiscales dijeron que las tácticas "inflaron artificialmente" los valores de las acciones de Hometown International y E-Waste en un 939 % y un 19,900 XNUMX %, respectivamente.

La empresa de $ 100 millones que solo posee una tienda de delicatessen en Nueva Jersey con $ 35,000 en ventas en los últimos dos años

A partir del año pasado, FINRA, el regulador de corredores de bolsa, prohibió a Patten actuar como corredor de bolsa o asociarse con corredores de bolsa. Fue objeto de repetidas acciones disciplinarias por parte de FINRA. En 2006, apeló con éxito las sanciones emitidas por un juez de la SEC en un caso en el que fue acusado de manipular el precio de una acción que cotiza en el Nasdaq. Patten fue defendido en ese asunto por Ira Sorkin, mejor conocido por representar al capo del esquema Ponzi, Bernie Madoff.

Los Cokers y Patten se enfrentan a elevadas penas de prisión y multas. Los cargos de fraude de valores y manipulación de precios de valores conllevan penas máximas de 20 años de prisión y una multa de $5 millones. Los cargos de fraude electrónico y lavado de dinero también tienen penas máximas de 20 años de prisión. Los cargos de conspiración para cometer fraude de valores y conspiración para manipular los precios de los valores conllevan una pena máxima de cinco años de prisión.

Coker Jr. y Sr. son padre e hijo. CNBC había informado previamente sobre sus negocios y otras desventuras.

Lea la acusación completa aquí.

Fuente: https://www.cnbc.com/2022/09/26/tres-hombres-cargados-de-fraude-en-100-million-new-jersey-deli-scheme.html