CySEC impone una multa administrativa de 3,000 € a CIF Atlantic Securities Ltd

El 24 de enero, la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre anunció que impuso una multa administrativa de 3,000 € a CIF Atlantic Securities Limited por incumplimiento y abuso de mercado. En su aviso,
 
 CySEC 
declaró que había impuesto tal sanción a la empresa tras una evaluación de las actividades de la empresa. Como resultado de la inspección, el regulador identificó que Atlantic Securities Ltd no cumplió con la parte de su corredor en las ofertas comerciales. Según el aviso regulatorio, CySEC descubrió que la empresa no estableció ni mantuvo arreglos, procedimientos y sistemas efectivos para detectar órdenes y transacciones sospechosas. Dichos arreglos, procedimientos y sistemas no tuvieron en cuenta la lista no exhaustiva de indicadores de manipulación del mercado consagrada en
 
 regulación 
596 / 2014.

Según el sitio web de CySEC, Atlantic Securities Ltd es una empresa de inversión chipriota registrada (CIF). Desde 2003, la empresa ha sido autorizada para operar actividades comerciales por el regulador chipriota. El sitio web de CySEC tiene una lista de 12 agentes vinculados a Atlantic Securities Limited.

CySEC está interesada en la conducta y el abuso del mercado

El desarrollo de CySEC llega en un momento en que el organismo de control permanece atento a cualquier violación por parte de las empresas reguladas bajo su jurisdicción. El regulador está trabajando con reguladores extranjeros como la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido y otros para señalar a los corredores que parecen aprovechar la regla de pasaporte de Europa. En julio de 2020, CySEC impuso una multa de 80,000 2017 € a Tradernet Limited por algunas infracciones no especificadas. La agencia llegó a un acuerdo con CIF Tradernet Ltd por posibles violaciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2020. Además, en julio de 19, CySEC ordenó a todas las entidades reguladas bajo su jurisdicción implementar el Grupo de Trabajo Financiero (GAFI)- Políticas recomendadas contra el lavado de dinero (AML) y el financiamiento libre de contrapartidas (CFT) relacionadas con el coronavirus. El organismo de control envió una carta oficial a todos los ASP, CIF, sociedades gestoras de UCITS, AIFLNP de gestión interna, AIFM de gestión interna, UCITS de gestión interna y AIFM. Durante ese tiempo, todos los reguladores de todo el mundo informaron un aumento de los delitos financieros al manipular a las personas por temor al brote de Covid-XNUMX. Por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones de EE. UU. y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido emitieron advertencias debido a este aumento de los delitos financieros.

El 24 de enero, la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre anunció que impuso una multa administrativa de 3,000 € a CIF Atlantic Securities Limited por incumplimiento y abuso de mercado. En su aviso,
 
 CySEC 
declaró que había impuesto tal sanción a la empresa tras una evaluación de las actividades de la empresa. Como resultado de la inspección, el regulador identificó que Atlantic Securities Ltd no cumplió con la parte de su corredor en las ofertas comerciales. Según el aviso regulatorio, CySEC descubrió que la empresa no estableció ni mantuvo arreglos, procedimientos y sistemas efectivos para detectar órdenes y transacciones sospechosas. Dichos arreglos, procedimientos y sistemas no tuvieron en cuenta la lista no exhaustiva de indicadores de manipulación del mercado consagrada en
 
 regulación 
596 / 2014.

Según el sitio web de CySEC, Atlantic Securities Ltd es una empresa de inversión chipriota registrada (CIF). Desde 2003, la empresa ha sido autorizada para operar actividades comerciales por el regulador chipriota. El sitio web de CySEC tiene una lista de 12 agentes vinculados a Atlantic Securities Limited.

CySEC está interesada en la conducta y el abuso del mercado

El desarrollo de CySEC llega en un momento en que el organismo de control permanece atento a cualquier violación por parte de las empresas reguladas bajo su jurisdicción. El regulador está trabajando con reguladores extranjeros como la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido y otros para señalar a los corredores que parecen aprovechar la regla de pasaporte de Europa. En julio de 2020, CySEC impuso una multa de 80,000 2017 € a Tradernet Limited por algunas infracciones no especificadas. La agencia llegó a un acuerdo con CIF Tradernet Ltd por posibles violaciones de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2020. Además, en julio de 19, CySEC ordenó a todas las entidades reguladas bajo su jurisdicción implementar el Grupo de Trabajo Financiero (GAFI)- Políticas recomendadas contra el lavado de dinero (AML) y el financiamiento libre de contrapartidas (CFT) relacionadas con el coronavirus. El organismo de control envió una carta oficial a todos los ASP, CIF, sociedades gestoras de UCITS, AIFLNP de gestión interna, AIFM de gestión interna, UCITS de gestión interna y AIFM. Durante ese tiempo, todos los reguladores de todo el mundo informaron un aumento de los delitos financieros al manipular a las personas por temor al brote de Covid-XNUMX. Por ejemplo, la Oficina Federal de Investigaciones de EE. UU. y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido emitieron advertencias debido a este aumento de los delitos financieros.

Fuente: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/