La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció el martes la presentación de una acción de ejecución civil contra dos empresas, Nawabi Enterprise e Hyperion Consulting, y su propietario Eshaq Nawabi.
Los cargos contra Nawabi y sus dos empresas incluyen fraude y apropiación indebida de fondos relacionados con un esquema de comercio de moneda extranjera (forex) fuera de la bolsa. Según el regulador, los demandados solicitaron al menos $543,000 de al menos siete inversionistas.
La última acción coercitiva se produjo después de la CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término obtuvo una orden de restricción estatutaria contra los acusados a finales de abril. El tribunal congeló todos los activos de las dos empresas y del propietario y proporcionó al regulador acceso inmediato a sus libros y registros.
Grandes promesas
Nawabi con sus dos empresas ha estado ejecutando el esquema supuestamente fraudulento desde aproximadamente octubre de 2019. Convencieron al menos a siete inversores para que participaran en el esquema de negociación del grupo.
Los representantes de las empresas hicieron afirmaciones falsas de que históricamente han obtenido grandes ganancias entre el 8 y el 25 por ciento mensual, tanto para ellos como para los participantes del grupo.
También prometieron la participantes de la piscina un rendimiento mensual del 8 por ciento al 25 por ciento con riesgos mínimos de operar con divisas. Además, se prometió a los inversores la facilidad de retirar su dinero en cualquier momento previa solicitud.
Pero en realidad, los fondos de los inversores se utilizaron para el beneficio personal de Nawabi. Las empresas incluso pagaron a algunos inversores con los fondos recaudados de otros inversores, por lo que es un clásico. esquema Ponzi
Esquema Ponzi
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Leer este término. Nawabi y sus empresas crearon y emitieron extractos de cuenta falsos que tergiversaban los rendimientos comerciales supuestamente obtenidos por los participantes del grupo para ocultar su apropiación indebida.
Además, los operadores del esquema rechazaron varias solicitudes de retiro ignorándolas o haciendo promesas y excusas falsas. Incluso intentaron tratar los retiros el mayor tiempo posible.
La CFTC ahora busca la restitución total a los participantes del grupo defraudados y la devolución de cualquier ganancia mal habida. El regulador también quiere imponer una sanción monetaria civil, junto con prohibiciones permanentes de registro y comercio y una orden judicial permanente de futuras violaciones.
La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) anunció el martes la presentación de una acción de ejecución civil contra dos empresas, Nawabi Enterprise e Hyperion Consulting, y su propietario Eshaq Nawabi.
Los cargos contra Nawabi y sus dos empresas incluyen fraude y apropiación indebida de fondos relacionados con un esquema de comercio de moneda extranjera (forex) fuera de la bolsa. Según el regulador, los demandados solicitaron al menos $543,000 de al menos siete inversionistas.
La última acción coercitiva se produjo después de la CFTC
CFTC
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
La Ley de Bolsa de Productos Básicos (CEA) de 1974 en los Estados Unidos creó la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC). La Comisión protege y regula las actividades del mercado contra la manipulación, el fraude y las prácticas comerciales abusivas y promueve la equidad en los contratos de futuros. El CEA también incluyó el Acuerdo Sad-Johnson, que definió la autoridad y las responsabilidades para el seguimiento de los contratos financieros entre la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos y la Comisión de Bolsa y Valores. Estos son hoy los reguladores y autoridades más grandes de los Estados Unidos. La Comisión trabaja para garantizar que la negociación en las bolsas de futuros de EE. UU. Sea justa y honesta y mantenga la integridad en el mercado. Hay 11 bolsas de futuros de EE. UU. La Comisión está fuera del ámbito político y no está controlada por ningún partido. Para garantizar esto, en ningún momento más de tres miembros pueden representar al mismo partido político.La CFTC ha dado recientemente el visto bueno a una bolsa de inicio que quiere atraer a los comerciantes individuales al arriesgado mundo de los futuros. Small Exchange, encabezada por un ex ejecutivo de TD Ameritrade Holding Corp., obtuvo la aprobación de la Commodity Futures Trading Commission en 2020 para convertirse en la bolsa de futuros más nueva de EE. UU. Los intercambios actuales en los EE. UU. Bajo la autoridad reguladora de la CFTC incluyen los siguientes: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) y (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007 Sociedad de intercambio de gas natural del Grupo TSX 2008 European Climate Exchange 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 London International Financial Futures and Options Exchange (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (antes HedgeStreet) OneChicago (Futuros de una sola acción ( SSF) y futuros sobre ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Leer este término obtuvo una orden de restricción estatutaria contra los acusados a finales de abril. El tribunal congeló todos los activos de las dos empresas y del propietario y proporcionó al regulador acceso inmediato a sus libros y registros.
Grandes promesas
Nawabi con sus dos empresas ha estado ejecutando el esquema supuestamente fraudulento desde aproximadamente octubre de 2019. Convencieron al menos a siete inversores para que participaran en el esquema de negociación del grupo.
Los representantes de las empresas hicieron afirmaciones falsas de que históricamente han obtenido grandes ganancias entre el 8 y el 25 por ciento mensual, tanto para ellos como para los participantes del grupo.
También prometieron la participantes de la piscina un rendimiento mensual del 8 por ciento al 25 por ciento con riesgos mínimos de operar con divisas. Además, se prometió a los inversores la facilidad de retirar su dinero en cualquier momento previa solicitud.
Pero en realidad, los fondos de los inversores se utilizaron para el beneficio personal de Nawabi. Las empresas incluso pagaron a algunos inversores con los fondos recaudados de otros inversores, por lo que es un clásico. esquema Ponzi
Esquema Ponzi
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Un esquema Ponzi es una estafa que busca atraer a los inversores y, en última instancia, pagar ganancias a los inversores anteriores con fondos de inversores posteriores. Esta forma de fraude engaña a las víctimas haciéndoles creer que los productos se generan a partir de la venta de productos u otros medios. En realidad, la mayoría de los inversores ignoran por completo el origen real de los fondos entrantes. Uno de los atributos centrales de un esquema Ponzi es la necesidad de su naturaleza continua, que depende de un flujo constante de nuevas contribuciones y fondos. Esto puede resolverse rápidamente si los inversionistas solicitan o exigen el pago o pierden la fe en los activos que se supone que deben poseer. Si bien los episodios anteriores de esta estafa se llevaron a cabo históricamente, el nombre esquema Ponzi está asociado con Charles Ponzi en la década de 1920. Su estafa original fue basado en el arbitraje legítimo de cupones de respuesta internacional para sellos postales. Esto finalmente dio paso a desviar el dinero de los nuevos inversionistas para realizar pagos a inversionistas anteriores y a sí mismo. ¿Cómo identificar los esquemas Ponzi? Como cualquier estafa, los esquemas Ponzi siguen algunas tendencias básicas que los inversores deben tener en cuenta. Siempre debe haber una cantidad saludable de escepticismo con respecto a la inversión, lo que debería ayudar a identificar las formas en que las estafas buscan comercializarse. Por ejemplo, los esquemas Ponzi casi siempre requieren una inversión inicial y prometen rendimientos superiores al promedio. Esto también incluye terminología deliberadamente vaga o arbitraria para ayudar a confundir a más inversores novatos. Este fraude está plagado de menciones de "programas de inversión de alto rendimiento", "inversión en el extranjero" o "rendimiento garantizado". Cualquier tipo de oportunidad de inversión siempre debe analizarse e investigarse. En la era moderna, hay muchas herramientas disponibles para identificar estafas u operaciones fraudulentas. Los reguladores en la mayoría de las jurisdicciones controlan constantemente estas formas de abuso de mercado y es importante verificar estos registros antes de invertir en oportunidades dudosas.
Leer este término. Nawabi y sus empresas crearon y emitieron extractos de cuenta falsos que tergiversaban los rendimientos comerciales supuestamente obtenidos por los participantes del grupo para ocultar su apropiación indebida.
Además, los operadores del esquema rechazaron varias solicitudes de retiro ignorándolas o haciendo promesas y excusas falsas. Incluso intentaron tratar los retiros el mayor tiempo posible.
La CFTC ahora busca la restitución total a los participantes del grupo defraudados y la devolución de cualquier ganancia mal habida. El regulador también quiere imponer una sanción monetaria civil, junto con prohibiciones permanentes de registro y comercio y una orden judicial permanente de futuras violaciones.
Fuente: https://www.financemagnates.com/institucional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/