La SEC apunta a Kraken en la última ofensiva contra el intercambio de criptomonedas
En un barrido regulatorio en curso en todo el panorama de las criptomonedas, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha puesto su mirada en Kraken. El renombrado intercambio de cifrado enfrenta acusaciones de operar sin el registro adecuado y administrar mal los fondos de los clientes, haciéndose eco de casos similares contra otros actores de la industria.
Acusaciones de mezclar activos corporativos y de clientes
La demanda de la SEC, presentada el lunes, afirma que Kraken, con sede en San Francisco, no sólo funcionó como corredor, agencia de compensación y comerciante no registrado, sino que también desdibujó la línea entre los activos de los clientes y los corporativos. Según el regulador, las prácticas de Kraken planteaban un riesgo considerable, ya que, según se informa, la empresa mezcló hasta 33 millones de dólares en activos de criptomonedas de clientes con los suyos propios. Además, se acusa al intercambio de utilizar fondos en efectivo de los clientes para gastos operativos, lo que genera serias preocupaciones de cumplimiento.
Ecos de batallas legales anteriores
La situación de Kraken refleja los desafíos legales en curso de la SEC con otros intercambios importantes como Binance y Coinbase. La similitud en las acusaciones resalta un enfoque regulatorio más amplio en cuestiones de cumplimiento dentro del sector de las criptomonedas. Casos anteriores, como el de la ahora desaparecida operación estadounidense de Bittrex, también han llamado la atención de la SEC por razones similares.
Fichas bajo escrutinio
En su demanda, la SEC identifica varios tokens digitales, incluidos Algorand (ALGO), MATIC de Polygon y NEAR, como valores no registrados. El regulador acusa a Kraken de promover activamente estos tokens entre los inversores, lo que complica aún más la posición legal del intercambio.
Las demandas de la SEC y la defensa de Kraken
La SEC busca prohibir permanentemente a Kraken operar como un intercambio no registrado. Además, la agencia está presionando para que se impongan sanciones financieras y la devolución de las ganancias obtenidas a través de estas supuestas violaciones. Kraken, sin embargo, se mantiene firme ante estas acusaciones. En una declaración pública, la bolsa refuta las afirmaciones de la SEC, afirmando que no cotiza valores y planea impugnar enérgicamente la demanda. Kraken critica el enfoque regulatorio de la SEC y aboga por acciones legislativas para aportar claridad al panorama regulatorio del mercado de criptomonedas en los EE. UU.
Para Concluir
A medida que se desarrolla el caso, destaca la evolución del entorno regulatorio para los intercambios de criptomonedas en los EE. UU. y los crecientes desafíos que enfrentan estas plataformas para cumplir con las leyes federales de valores.
Fuente: https://blockchainreporter.net/kraken-crypto-exchange-faces-lawsuit-from-us-sec-for-registration-lapses-issues-response/